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山东信托遭证监会采取行政监管措施 赴港IPO之路恐生变

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9月8日,证监会通报了2017年上半年私募基金专项检查执法情况,并公布83家被采取行政监管措施的私募机构名单。其中,山东信托作为唯一一家信托公司出现在证监会通报名单中。


据了解,2017年上半年对328家私募机构开展了专项检查。不仅对常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面进行检查外,还对私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况进行了重点检查。


证监会表示,经检查发现,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益等违规问题。


证监会将对涉及违规的83家私募机构,由相关证监局采取行政监管措施;对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施;将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。


同时,将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案,并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。


本报记者通过中国基金业协会网站查询发现,山东信托于2015年8月13日登记为私募证券投资基金管理人。


不过,山东信托目前仅登记了一款私募基金大奖娱乐即,山东信托尊岳成长8号证券投资基金。


据记者了解,这款大奖娱乐是由国信证券受托管理,目前正在运行中。主要投资领域包括股票、债券、场内交易型基金、期货、期权、ETF买卖、挂牌后新三板股票,以及新股申购、债券逆回购、融资融券、港股通标的证券、公募基金、信托计划、经中国证券投资基金业协会登记备案的管理人发行的私募基金。


事实上,自2016年10月3日山东信托赴港IPO以来,便事事不顺。


2016年12月,山东信托因未按规定及《信托合同》约定向受益人定期披露信息等问题,被山东银监局处以20万元罚款。


今年3月,又因涉嫌"配合政府违规举债"被银监会点名,并被要求逐一排查存续业务,对违规业务进行立即清理。4月,山东信托在港交所的上市材料被标记为"失效"。随又"踩雷"2017年A股首家退市公司新都退。5月,时任山东信托副总经理的宋冲被梁山县人民检察院立案侦查。7月,山东信托副总经理宋冲被济宁市人民检察院依法以受贿罪进行逮捕。


值得一提的是,8月11日晚间,山东信托再次在港交所披露其上市申请材料。


根据申报文件,山东信托拟将IPO募集资本用于巩固基础资本,通过专为特定业务成立新的子公司,例如房地产投资及财富管理,及收购中国及海外持有必需执照的金融机构,以支持业务扩展。


不过,此次山东信托被证监会列入被采取行政监管措施的私募机构名单,其"赴港IPO"之路恐再添变数。

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